一、报告的分析框架

（一）出口技术性贸易壁垒界定

在国外，技术性贸易措施与技术性贸易壁垒是同一个短语，即Technical Barriers to Trade。在国内，政府主管部门和部分学者把TBT翻译为技术性贸易措施，而大部分学者把TBT翻译为技术性贸易壁垒。本报告将首先在此界定两者概念并指出其区别和联系，进而为分析框架设计提供依据。

技术性贸易措施有狭义和广义之分。狭义的技术性贸易措施主要是世界贸易组织在《技术性贸易壁垒协定》中列出的技术法规、标准和合格评定程序。广义的技术性贸易措施的概念界定则有所不同。国家质量监督检测检疫总局（国家质检总局）认为技术性贸易壁垒主要是《技术性贸易壁垒协定》和《实施卫生与植物卫生措施协定》所管辖的各种形式的非关税壁垒。技术性贸易壁垒通常以维护国家安全、保护人类健康和安全、保护动植物的生命和健康、保护环境、保证产品质量、防止欺诈行为为理由，通过技术法规、标准、合格评定程序、卫生与动植物卫生措施来加以实施。

从上述和相关学者对技术性贸易措施的概念界定中，我们分析认为，技术性贸易措施应当包括TBT、SPS和相关的环境（绿色）措施，是国际贸易的一种潜在壁垒，即双刃剑，有可能对一国的进出口贸易产生阻碍作用，也有可能产生促进作用。

技术性贸易壁垒则是指由一国政府或区域组织设定的技术法规、标准、合格评定程序、卫生与植物卫生措施、包装与标签要求和绿色壁垒等，它们对其他国家或区域组织的产品进入该国家或区域组织产生了事实上的障碍，或者改变了出口企业的产品特性。

由此可见，技术性贸易措施与技术性贸易壁垒的区别在于技术性贸易措施是潜在的贸易壁垒，有可能对贸易产生阻碍作用，这取决于贸易伙伴国之间的技术发展水平和技术性贸易措施的具体形式；而技术性贸易壁垒则已经对贸易产生了事实上的阻碍作用，改变了贸易伙伴国的贸易量或贸易条件。

据此，本报告把中国出口技术性贸易壁垒分为两大部分：

1．出口技术性贸易壁垒与绿色壁垒

（1）技术性贸易壁垒

（2）绿色壁垒

2．出口技术性贸易壁垒预警

（1）已颁布已实施的法律法规

（2）已颁布未实施的法律法规

（3）存在颁布意向的法律法规

其中，出口技术性贸易壁垒与绿色壁垒为已经实施且对贸易产生了事实性影响的壁垒，而出口技术性贸易壁垒预警则为潜在的贸易壁垒。

（二）出口技术性贸易壁垒与绿色壁垒分析

1．产品归类

国际贸易中产品的分类标准主要有两种，国际贸易标准分类（SITC）和《商品名称及编码协调制度》（HS）。具体的分类目录如下。

A．参照国际贸易标准分类目录（10大类）

B．参照海关出口产品分类标准，即《商品名称及编码协调制度》（22大类）

由于本报告的数据主要来自于商务部和国家质量监督检验检疫总局，它们在公布贸易壁垒事件时，均给出了涉案产品的海关编码，因此在参照国际贸易标准分类的基础上，以《商品名称及编码协调制度》为主，把涉案产品分成八大类：

第一类 动植物类产品；

第二类 食品；

第三类 矿产、化工产品；

第四类 皮革、木材及其制品；

第五类 纺织品、服装；

第六类 金属、陶瓷、玻璃制品；

第七类 机电产品；

第八类 其他产品。

本报告在产品归类的基础上，把出口技术性贸易壁垒事件进行归类，组成八章内容。

2．分析思路

在八大产品类别和区分实际发生的和潜在的技术性贸易壁垒的基础上，本报告对其进行了分析。

在对出口技术性贸易壁垒与绿色壁垒事件的分析中，由于主要涉及技术标准、安全标准等，存在一定的交叉，因此把这两类壁垒事件放到一起进行分析。分析的维度有月份分析、国别（地区）分析和产品分析。月份分析是为了反映技术性贸易壁垒事件的月份分布特征，以寻求相应对策。国别分析是为了确定技术性贸易壁垒事件的主要发起国家和地区，便于政府和企业在研究这些国家和地区对外贸易特点的基础上，提出有针对性的对策。产品分析是为了确定技术性贸易壁垒事件涉及的具体产品品种，找出具体涉及的产品类别，便于企业在制定出口策略时有更加精确的参考信息、更好地避免出口风险，也便于政府对中国出口技术性贸易壁垒事件有更深刻细致的了解。

（三）出口技术性贸易壁垒预警

本报告提出的预警主要是反映国外的法律法规对中国对外贸易形成和可能形成的技术性贸易壁垒，以便中国政府和企业提前做好调整、应对的准备。

在对法律法规进行分类的基础上，按照大类产品对国外的法律法规进行归类分析，为政府和企业积极地进行调整、应对提供科学的依据。法律法规的状态有已颁布已实施、已颁布未实施和存在颁布意向三种。政府主管部门和相关出口企业应针对已颁布已实施的法律法规及时制定相应的对策，针对已颁布未实施的法律法规提前调整贸易政策和经营策略，关注存在颁布意向的法律法规，以避免准备不足，出现较大的出口波动。

分析的维度有状态分析、国别分析和产品分析。状态分析是为了确定法律法规所处的主要状态，便于企业制定相应策略。国别分析是为了找出颁布法律法规的主要国家和地区，便于政府和企业及时调整国别贸易政策和经营策略。产品分析是为了确定法律法规涉及较多的具体产品类别，便于企业针对自己的产品序列特点制定相应的出口策略。